两超级牛散被中国证监会顶格处罚 共罚200万元人民币

时间:2024-10-07 11:40内容来源:联合早报 新闻归类:中国聚焦

中国证监会近日公布一份涉及两名超级牛散的罚单。超级牛散王孝安、超级牛散方士雄因借用、出借证券的行为被证监会处以50万元(人民币,下同,9.3万新元)的罚款。根据证券法规定,对出借或借用他人证券账户者,50万元已是顶格处罚。

据券商中国、澎湃新闻等星期天(10月6日)报道,市场人士认为,从现有的处罚案例来看,这类顶格处罚比较罕见,尤其是对出借人也顶格处罚更是罕见。上一次对出借人进行顶格处罚,则是涉及另一位超级牛散章建平。

对于超级牛散王孝安,市场甚至一度传闻其身价已经400亿元。超级牛散方士雄,则是10多家上市公司前10大股东。

证监会行政处罚决定书显示,经证监会调查,方士雄从2019年5月至2023年3月先后开立广发证券普通户、广发证券信用户、天风证券普通户、天风证券信用户。

2020年3月至2023年10月期间,方士雄将上述这些证券账户出借给王孝安使用。

方士雄也在2021年6月、2023年8月分别开立恒力期货账户、国海良时期货账户,并从2022年8月至2023年10月期间,将这两个期货账户出借给王孝安使用。

证监会表示,上述违法事实,有证券账户资料及交易流水、期货账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水以及相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。

证监会认为,王孝安、方士雄借用、出借证券账户的行为违反《证券法》规定;王孝安、方士雄借用、出借期货账户的行为则违反《期货和衍生品法》规定。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会决定:对王孝安借用、方士雄出借证券账户的行为,依《证券法》规定责令王孝安、方士雄改正,给予警告,分别处以50万元罚款。

对王孝安借用、方士雄出借期货账户的行为,依据《期货和衍生品法》规定,同样责令王孝安、方士雄改正,给予警告,分别处以50万元罚款。

这意味着王孝安、方士雄分别被处以100万元罚款。

《券商中国》指出,证监会对借用他人账户顶格处罚的比较罕见,对于出借账户的出借人,也给予顶格处罚,这应该只是第二例。

公开资料显示,王孝安于1966年出生于温州瑞安,现居于杭州。他早年在一家乡镇中学当乡村老师,后转身投资界,既投资股票,又投资期货,是目前市场上最知名的牛散之一。目前已进入多家上市公司十大股东。

市场上有诸多王孝安的传言,传言他2008年金融危机中盈利数亿元,2009年橡胶多头行情净赚20亿元,2010年棉花上涨行情中一个账户从5000万元做到6亿元,市场甚至一度传闻其身价已经400亿元。不过,上述传闻无从考证。

方士雄也是一位超级牛散。公开资料显示,方士雄以擅长寻找低估值、高成长性的优质股票著称,他的投资理念是注重市场趋势,并紧跟热点题材。他的持仓时间通常也比较长,追求长期稳定收益。

私募排排网显示,根据2023年三季报数据统计,方士雄在三季度末持股11家公司,持股市值合计为15.11亿元;其中六家公司持股不变,三家公司为新进。从其持股特征来看,行业上有所偏重,其中传媒股有五家,计算机有两家。

另一名超级牛散章建平今年8月也因同样原因被罚。

8月17日,证监会公布一份关于章建平的罚单。罚单称,章建平借用他人证券账户,违反《中华人民共和国证券法》规定,构成《证券法》中借用他人证券账户的行为。出借证券账户的人则是章建平的岳父方德基。两人均被证监会处以50万元的顶格罚款。

章建平早在1990年代即以5万元入市,曾创下了“五年时间身价翻150倍”的神话。

据私募排排网,截至今年4月30日,章建平家族共现身三家公司的股东名单之中,持股总市值为38.29亿元。其中,新进两家汽车整车公司;家族共同持有一家农林牧渔公司,持股不变。

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