（纽约讯）知情人士透露，中国正在调查前首富马云旗下的蚂蚁集团，去年如何获得了快速批准上市，这显示国家机关开始受波及。调查结束且蚂蚁完成业务整顿前，创始人马云据报将不被允许离开中国。

据《华尔街日报》报道，知情人士说，上述调查的重点，放在蚂蚁首次公开募股（IPO）的监管机构，拥护该IPO的地方官员，将从中受益的大型国企，以及他们和马云的关系。

中国高层担心蚂蚁的商业模式，即由大数据驱动的贷款模式，会危及金融体系，部分原因在于蚂蚁的银行合作伙伴承担了大部分风险。另外，有望从蚂蚁IPO中获益的人里，包含人脉广泛的个人和机构、有影响力的政治家族和大型国有基金，这也引起高层关注。

上海证交所科创板成为焦点之一

如今中国证监会和上海的股票监管机构制定的上市标准和程序都在接受审视。焦点之一是上海证交所的科创板，蚂蚁原本计划在科创板和港交所同步上市。

科创板创建于中美贸易战最激烈时期，目的是帮助中国科技公司筹集资金。中国国家主席习近平亲自在2018年底宣布推出科创板。

据报道，习近平仅和极少数人讨论过科创板计划，其中一个就是中共上海市委书记李强。作为浙江省前省长，李强一直支持马云及其企业，马云商业帝国的大本营也位于浙江。上海政府和蚂蚁及阿里集团曾于2015年、2018年和2020年三度签署战略合作协议。李强在2018年签协议时，承诺“全力支持”阿里在上海布局。

去年上市申请阶段，浙江证券监管部门2020年中花了约一周审查蚂蚁IPO计划。蚂蚁去年8月25日向科创板和港交所提交招股书。不到一个月，上海就完成了对申请的审核，使蚂蚁集团赶在更早提交上市申请的公司前面获批。

知情人士说，调查还审查了一系列国家基金是如何投资蚂蚁集团的，包括中投公司和中国人寿。中投的使命是在海外投资，但却在国内投资了蚂蚁。

另外，监管的处理方式让政府担心国家利益没有得到充分保护。蚂蚁去年10月在支付宝平台上，从计划认购IPO的五家公募基金的散户中筹集近90亿美元（119.36亿新元）。一些银行曾向监管投诉指，这意味着蚂蚁自己承销IPO。在对事件调查后，中国证监会10月还是为蚂蚁IPO的香港部分开了绿灯。

据透露，尚不知是否将有参与批准或促成上市的个人被追责。